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案例研究

代理清算

 

一家顶级的非银行期货佣金商使用辉立资本在综合层面上进行亚洲市场的代理清算,特别是马来西亚衍生品交易所、新加坡交易所、泰国期货交易所和东京商品交易所。他们选择辉立资本是因为我们在亚洲地区所拥有的大量的清算会员资格和我们有能力根据客户的具体要求进行具体的定制。

 

通过与CQG合作,我们能够为这些被直接分配到客户的客户和账户服务工具(CAST)环境中的交易所创建自定义订单路径。该解决方案为辉立资本提供了在综合层面上对其客户进行无缝的风险管理,同时客户也能够为其最终用户直接对这些市场进行管理。在清算方面,辉立资本能够向客户提供定制的文件,其中包括客户的清算账号以用来将其具体的交易分配给恰当的客户。客户将文件上传到他们的后台办公系统,交易便能够无缝地流入到他们的环境。

套期保值者

 

一家大型跨国商业食品加工公司的套期保值部门通过我们的介绍经纪人选择辉立资本来清算农产品。介绍经纪人将该公司介绍到辉立资本的原因之一是我们强大的财务状况和经营业务的时长(40年)。在获准成为他们的清算公司之前,辉立资本必须要通过商业食品加工公司的信用审查。

 

为了服务此类机构客户,辉立资本为其开立了几个子账户,并出于保证金的考虑,将所有子账户合并到它们的主账户中。我们每晚向他们提供其账户总结,第二天早上向他们提供保证金结算。辉立资本还在一天内多次向他们提供定制的初步交易报告用来帮助他们的套期保值。除了这些定制的服务之外,我们也向他们提供极具竞争力的费率。

设备管理

 

如果一家外国期货公司想要在美国开展业务并申请当地交易所的清算会员资格。通过我们现有的关系,我们用向他们提供设备管理服务的提议与他们取得联系,因为我们拥有自己的可以管理多种货币的后台办公软件。我们同意提供的服务包括:

 

  • 与交易所进行的资金及头寸的结算
  • 交易调整
  • 结算
  • 交易处理
  • 信息技术支持
  • 期权到期
  • 批量交易转移
  • 客户报告的生成 - 能够在同一报告中报告多种资产类型

 

除了向他们提供我们的后台办公系统之外,我们还帮助他们成为美国期货佣金商,其中包括最初的合规支持、信息技术设置和后台办公培训。在经过约六个月的合作后,公司开始清算他们自己的交易。

直接市场接入(DMA)支持和接纳

 

一家没有期货经验的对冲基金联系到我们,他们需要关于对芝加哥商业交易所清算的帮助。他们选择辉立资本是因为我们是芝加哥商业交易所的直接清算会员,并且还因为他们希望在未来能够直接在亚洲交易所进行交易。他们已直接通过了芝加哥商业交易所的符合性测试,并在当时正在建立与芝加哥商业交易所的直接连接。按照行业可接受的对于直接市场接入客户管理的最佳方法,辉立资本创建了一个两步风险管理解决方案:

 

  • 辉立资本建立一个独一无二的芝加哥商业交易所执行公司身份号,以用来帮助此客户在全球期货交易系统中的信贷管制和进入紧急关闭开关。
  • 客户提供给辉立资本单独且独一无二的使用权,使其能够进入他们内部的风险管理平台。

 

有了这两个解决方案,辉立资本能够针对这个被包含在双方每日流程中的客户创建定制的流程。由于他们属于直接市场接入客户,一旦客户加入了我们,辉立资本为其提供有关芝加哥商业交易所监管要求方面的帮助,其中包括适用的芝加哥商业交易所的条例和公告通知。

 

在批准客户进行真实交易之前,我们与客户一起进行了大量的测试,其中包括添加一笔交易并撤销它、更改交易限制并确保紧急关闭开关工作正常。

 

我们继续帮助他们测试他们的风险管理系统,此系统可使他们的交易员在某些产品的交易和头寸限制上受到限制。

介绍经纪人

 

一个成熟的、专注于零售客户的、提供许多流行的交易平台并收取高折扣佣金的独立介绍经纪人选择辉立资本来清算他们客户的交易。他们选择辉立资本是因为我们强大的财务稳定性、强大的亚洲基础和信息技术专业知识。

 

为了成为他们的清算者,我们被要求确保能够在半天之内完成对新申请账户的审查并开立账户。因此,我们自己内部做出了一些改变,使我们的账户申请流程的几个方面自动化,同时也优化了我们的在线账户申请流程。我们还与他们内部的新账户部门和运营部门密切合作,以改善我们的开户流程。辉立资本定制了一套在线账户申请流程以与他们当前使用的系统和流程兼容。此外,辉立资本现在为他们的信息技术部门提供为公司专门定制的日常报告。 定制的报告适用范围扩展至其信息技术部门和财务部门,并整合到他们的客户关系管理系统中,为当前的销售团队提供无缝接口以记录并掌握其潜在客户的状态。

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